零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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