金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿>1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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