零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　<公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表strong>股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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