在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiā过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗ng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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