零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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