科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(niá特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么n)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(j特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么iā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。<特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么/p>

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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