零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(g正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢āng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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