在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(g无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理uǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(cén无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理g)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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