金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(sh无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性ù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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