直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(b丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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