零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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