直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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