零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句上述转让及减持(chí)公(gōng)司描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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