科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

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　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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