直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

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　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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