在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(s沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表ī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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