金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融doi的时候怎么夹，doi是怎么夹管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hdoi的时候怎么夹，doi是怎么夹ù)换市场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内(nèi)投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外电子交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了(le)两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和(hé)公(gōng)平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)投(tóu)资者可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎndoi的时候怎么夹，doi是怎么夹g)外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备(bèi)。

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