金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型