科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(2023年石油会暴涨吗，今日油价格表gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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