金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换(huàn)通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地(dì)监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制(zhì)风(f敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步ēng)险，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确(敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步què)保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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