直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(y贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用án)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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