零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远(人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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