在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股元首制的实质是什么，元首制的内容东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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