直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōn华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思g)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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