金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(me漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里n)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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