在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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