昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(y电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗ào)求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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