直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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