零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发(f2016年是什么年ā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年2016年是什么年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截2016年是什么年至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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