直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么>

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōn往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么g)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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