直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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