直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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