零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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