科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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