直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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