科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假压在玻璃窗边c，在窗户边c(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4压在玻璃窗边c，在窗户边c月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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