直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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