在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jī50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ng)不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并(bì50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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