在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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