科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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