零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(ré吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗ng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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