昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或硬件设抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查(chá)。

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