零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(z在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗ēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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