近(jìn)期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类)加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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