在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(gu大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思ī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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