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逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的 东北证券突发!时隔7年,仍然被罚750万…

  零(líng)容忍!又有券商投行收罚单!

  5月14日晚(wǎn)间,东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng),因豫金刚石(shí)45亿定增旧案,证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

  东北证券突发!时隔7年,仍(réng)然被罚750万…

  东北证券(quàn)突发!时(shí)隔7年,仍(réng)然(rán)被罚750万…

  合计罚没750多万

  两名保代已离职(zhí)

  公告显示,5月12日,公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》,逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案,已由中(zhōn逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的g)国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕,中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

  经证监会(huì)查(chá)明(míng),东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人,中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查,公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(有(yǒu)限合伙(huǒ))(以下简称 “天证远洋(yáng)”)的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

  此外,东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá),未充分 核查募集资金投入项目的情况,未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序,未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

  因此,中国证监会拟(nǐ)决定:对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正,给(gěi)予警告,没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán),并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告,并分别处以20万元罚款;对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào),并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn);对傅坦(tǎn)给予警告(gào),并(bìng)处以5万元罚款。

  据记者查询(xún),保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据,这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

  东北(běi)证券(quàn)突发!时(shí)隔(gé)7年,仍(réng)然(rán)被罚750万(wàn)…

  而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券,在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职,去年入职了中德证券。

  股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

  截至目前,豫(yù)金刚石已(yǐ)退市,且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年,但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款,体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下,继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

  对于东(dōng)北证券(quàn)而言,影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示,东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目,成功发行的仅有2家,较2021年减少(shǎo)3家;承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元,同比减少92.01%;承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元,同(tóng)比减少89.88%,承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

  此外,2022年12月31日,东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定,拟以集中竞价交易方式,在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

  不过,截(jié)至今年5月5日(rì),吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

  东北证券(quàn)突(tū)发(fā)!时隔7年,仍然被(bèi)罚750万…

  同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事,至今仍未有着落。

  据了解(jiě),按相关规定,东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间,公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu),上述(shù)规定期间,亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

  不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地,东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

  根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示,2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元,同比增长130.73%;归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán),扭亏为盈,同比增长244.09%。

  公司表示,业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

  

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