金融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么>答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(b厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么ù)良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么