近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗(zhài)券市场参与机构在从蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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