金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　75寸电视长宽是多少g>四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行75寸电视长宽是多少赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构(g75寸电视长宽是多少òu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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