金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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